简述我国对于证券市场进行监管的目的

2024-05-18 14:38

1. 简述我国对于证券市场进行监管的目的

保护投资者利益,保障合法证券交易的正常进行,督促证券交易机构依法经营,禁止个别企业垄断操纵和扰乱证券市场,维护证券市场的秩序;
根据国家宏观经济管理的需要,采用多种方式来调控证券市场的规模,引导投资方向,支持重点产业,促进国民经济持续、快速、健康发展;
充分发挥证券市场的积极作用,限制其消极影响,保障证券市场的健康发展。简而言之,即建立一个公平、有序、高效的证券市场。

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6. 证监会对证券市场的监管方式有哪些?这些监管方式有哪些漏洞或问题

依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:

  (一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

  (二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

   (三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

   (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

   (五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。

   (六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。

   (七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

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